조사팀

조사팀은 잠재적 부당 거래를 탐지하고 조사하는 업무를 담당하고 있습니다

일반적으로, 거래 관행 관련 질의는 민원 접수, 자체 개발 프로그램을 이용해 위반할 가능성이 있는 거래 검토, 시장규제 조사관의 연구 내용을 토대로 개시됩니다. 접수된 민원, 프로그램을 이용한 검토 작업과 연구 과정에서 조사팀은 참가자와 회사에 정보를 요청할 수 있습니다. 아울러 조사팀은 참가자들에게 녹음되는 인터뷰에 참여할 것을 요청할 수 있습니다. 검토가 끝나면 조사팀은 공식 조사에 나서야 할 것인지 결정합니다. 조사 대상의 주체가 되는 당사자들은 조사 통보를 받게 됩니다.

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조사팀이 검토하는 거래 관행 위반에는 다음의 사인이 포함됩니다.

  • 가장매매
  • 사전 담합, 사전 협상을 통한 거래 및 비경쟁적인 거래
  • 고객 주문 실행전 거래
  • 시장에 혼란을 야기하는 거래 관행
  • 불법 자금 이동
  • 대량매매 규정 위반
  • 결제가격거래(TAS) 조작

조사관들은 다음을 포함한 여러 기법을 활용해 부당 행위를 감지하고 조사합니다.

  • 정교한 규제 시스템 활용
  • 접수된 민원 내용 조사
  • 거래 및 체결 내역  검토
  • 문서 증거 분석
  • 비디오 증거 검토

조사 완료 시점에 조사팀은 규정 위반이 발생했다고 믿을 만한 이유가 있는지 판단합니다. 해당 조사팀이 규정 위반이 없는 것으로 판단하면 해당 사건은 후속 조치 없이 행정적으로 종료됩니다. 조사팀은 규정 위반이 발생했다고 믿을 만한 이유가 있지만 해당 상황이 공식적인 징계 조치의 근거가 못된다고 결정하면, 해당 사건을 후속 조치 없이 행정적으로 종료하거나, 경고 서신을 발행후 종료할 수 있습니다. 반대로 조사팀이 정식 징계 조치를 취해야 할 상황이라고 판단하는 경우에는 해당 사건을 시장규제집행팀에 공식 회부하게 됩니다.

시장규제 부서는 접수되는 모든 민원을 철저히 조사합니다. 거래 관행과 관련한 불만을 접수하길 원하신다면  규제부서 핫라인 +1 312-930-3333으로 전화하거나 민원 신고 양식을 작성해 주십시오.

금지된 거래 관행에 대한 자세한 내용은 당사의 거래소 규정집 및 시장규정 권고 공지문(Market Regulation Advisory Notices)을 참고하십시오. 본 거래소 규정 관련 질문은 시장규제부서 전화 +1-312-930-3333에 문의하십시오.

자원

연락처

조사팀에 문의할 사항이 있으시면 시장규제부서 전화

+1 312 341 7970

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