과정 개요
가장 매매
시장 질서 교란 행위 금지
- 시장 질서 교란 행위: 일반 정보
- 규정 575 위반을 결정하는 요인
- 시장 질서 교란 행위: 플리핑(Flipping)
- 시장 질서 교란 행위: Spoofing(스푸핑)
- 시장 질서를 교란하는 행위의 예시
- 시장 질서 교란 행위 금지: FAQs
운영자 ID 일반규정
규정 524 – TAS, TAM, BTIC 및 TACO
집행 절차
CME그룹의 시장규제부는 CME가 운영하는 CME, CBOT, NYMEX, COMEX 등 4개 거래소 전체의 시장 무결성을 보호하는 역할을 수행합니다. 그리고 그 역할 수행을 위해 다음의 조치들을 시행합니다:
- 모든 시장 참가자를 보호하는 규정을 적용하고 집행합니다
- 시장에 대한 리스크 완화 및 피해 예방을 위한 선제적 조치 시행합니다
- 각 거래소가 지정계약시장으로써 연방 규정에 규정된 각자의 의무를 충족하도록 감독합니다
- 규정을 위반한 시장참가자에게 행위에 대한 책임을 물을 수 있습니다
시장규제부서의 팀들에 대해 알아보세요!
시장규제부는 다양한 팀들로 구성되어 있습니다.
시장감시팀
시장감시팀은 선물시장과 기초자산인 실물시장 간의 가격 연관성을 감시하고 참가자들의 포지션을 검토하여 거래소에서 거래되는 계약이 공정하고 질서 있게 거래되도록 함으로써 시장 조작을 탐지 및 예방하는 일을 담당하고 있습니다.
조사팀
조사팀은 잠재적 부당 거래를 탐지 및 조사하는 일을 담당하고 있습니다.
- 가장매매
- 불법적인 비경쟁 거래
- 대량매매 규정 위반
- 불법 자금 이동
- 스푸핑 같은 기타 부당 거래
조사팀은 데이터 분석, 증거 문서 수집과 검토를 담당하며 필요할 경우 관련한 추가 정보 획득을 위해 시장 참가자와 면담을 실시하기도 합니다.
데이터조사팀
데이터조사팀은 투자회사 및 청산회사에서 거래소에 제출한 감사추적 정보 상의 비정상적 내용들을 검토합니다. 데이터조사팀은 거래 내역의 핵심인 감사 추적 데이터의 정확성을 보장하고 고객과 시장 측면의 오남용 사례를 탐지, 조사, 예방하는데 힘을 기울입니다.
집행팀
집행팀은 CME그룹의 징계절차를 통해 위반 사항을 해결합니다. 이 팀은 종종 합의를 통한 문제 해결을 첫 단계로 사용합니다. 합의에 이르지 못할 경우, 집행팀은 최고 규제 담당 임원 (CRO)에게 사건을 보고해서 고발장 (charges)을 발부하고 문제된 위반자를 기업 경영 책임 위원회에 회부합니다. 집행팀은 또한 Exchange 중재 절차를 운영합니다.
시스템팀
시스템팀은 시장규제부서의 팀들을 지원하는 내부 고유 운영 시스템을 개발 및 관리하며 시장규제부서 직원들의 내부 교육과정을 관리합니다. 전략 및 시스템팀은 CME그룹 내 비즈니스 팀들과 긴밀히 협업하여 새로운 거래소 기술, 규정, 상품 등에 관한 규제 관련 내용을 제공하기도 합니다.
규제지원팀
규제지원팀은 시장 참가자들에게 규정 준수를 위해 필요한 정보와 자원을 제공하고, 애초부터 규정 위반이 생기지 않도록 지원하는 역할을 합니다. 규제지원팀은 시카고, 런던, 싱가포르에 고객들을 서비스 하고 있습니다.
시장규제부의 각 팀은 유기적인 협업을 바탕으로 금융시장의 무결성을 보호를 위한 고유의 역할을 수행합니다. 시장규제부는 궁극적으로 시장이 공정하고 무결성을 보호할 책임을 가지고 있는 한편 거래 관행과 감시 규정에 관한 시장참가자들의 질문에 답하는 고객 지원의 역할도 수행합니다. 보다 자세한 내용은 CME그룹의 시장규제 웹페이지에서 확인해 보시기 바랍니다.
