執法流程: 和解聽證

預備

假如被告提交的和解方案得到市場監管部的支持，該案件將被安排由商業行為委員會(Business Conduct Committee, “BCC”)小組進行聽證。

一般而言，在聽證會的前一周，市場監管部將會把一份名為「支持提議備忘錄」的資料包交給BCC小組和被告。除了被告的和解提議和處分通告的草稿外，該資料包裡的備忘錄亦載明為何市場監管部認為該和解方案適當的原因。

此外，被告和法律顧問會被告知聽證小組的人員組成，以便在聽證會舉行前能處理任何潛在的利益衝突。

在BCC小組進行和解聽證會時，主席將宣布會議開始並介紹小組成員、市場監管部人員和被告。

之後，執法顧問根據其BCC資料包進行陳述，而被告亦可選擇向聽證小組發言。聽證小組則可以向各方就案件及和解方案提出發問。

呈情完畢後，聽證小組將讓市場監管部人員和被告離開，以便進行商議。如果聽證小組接受和解提議，法律部門的律師（擔任聽證小組的法律顧問）將準備一份書面裁定。

市場監管部將向被告發送裁定通知，並附上裁定內容，告知被告相關決定以及何時必須支付罰金和暫停交易(如適用)。市場監管部也會向NFA發送和解通知，並確保向公眾發布該紀律處分通告。

如果BCC聽證小組駁回和解提議，被告會被通知提議被駁回，而該方案將被視為已撤回。如果該提議在和解聽證會舉行前撤回或被聽證小組駁回，被告不會因為提出和解而被視為作出了任何承認或否認，亦不會因而受到任何不利的影響。

如果和解提議被駁回，則市場監管部支持的任何後續和解提議將由同一小組進行聽證，除非安排上有衝突則可指定其他聽證小組成員。如果聽證小組駁回和解提議，而案件進入抗辯聽證階段，該抗辯聽證會則將會由另一個新的商業行為委員會小組主持。

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