個人會員、個人會員的員工,和清算會員、CME或CBOT規則106.J.權益會員機構(equity member firm) 以及NYMEX和COMEX規則106.J.會員機構(member firm) 的員工和合約員工以及參與交易所提供的優惠費用計劃的任何一方均需要註冊操作員識別碼,除非該計劃的條款特別豁免此類註冊要求。

另外,無論市場參與者是否合資格享受優惠費用,市場監管部或全球指令中心(GCC)保留要求任何參與者註冊操作員識別碼的權利。

對於未被規則要求註冊的操作員識別碼,假如清算會員選擇為該「個人」或「小組」 操作員識別碼註冊,則可透過交易所收費系統(Exchange Fee System, EFS)進行該註冊。 交易實體必須向其清算會員提供其準確和最新的個人和小組操作員識別碼的註冊資訊。 在EFS中註冊的操作員識別碼必須與發送至CME Globex的所有訊息時提交的操作員識別碼完全一致。

小組註冊

進行小組註冊時,EFS允許為每個小組成員輸入相關個人註冊信息,同時也要求指定每個小組成員的角色。 可選用的角色包括:首席交易員、風險監控員、技術/項目經理、交易員及交易監控員。

每個小組必須有一位首席交易員,通常是最資深的人員或主要負責小組的交易活動之人員。 如果小組操作員識別碼代表的成員組合有所改變,交易實體和清算會員需負責確保這些變動在EFS及時和準確地反映。

清算會員必須確保所有需要註冊的操作員識別碼目前已準確地在EFS上註冊,並且必須及時作出任何所需的更新。 未能依照市場監管建議通告的要求提交操作員識別碼至CME Globex可能導致紀律處分,而且還可能導致費用的重新評估。

操作員識別碼之要求

清算會員負責確保所有操作員識別碼(包括客戶的操作員識別碼)在清算會員層面上都是獨一無二的,並且發送至CME Globex的所有非管理類訊息(包括訂單在內)都適當提交了正確的操作員識別碼。 操作員識別碼不區分大小寫,且清算會員必須透過字母大小寫以外的方法來確保識別碼的獨特性。 例如,ABC和abc將被視為同一個操作員識別碼。

另外,所有操作員識別碼的長度必須為2至18個位字節(字符), 而且市場監管部強烈鼓勵僅使用字母數字字符。 如果操作員識別碼含有非字母數字字符,只有以下字符可被使用:

下橫線
- 破折號
: 冒號
@ (商業)艾特
. 句號

對於清算會員持有的公開披露帳戶(accounts on a disclosed basis),在市場監管部要求後,清算會員必須立即提供每個相關的操作員識別碼的個人或小組的身份資料。

綜合帳戶

關於清算會員持有的非公開綜合帳戶(omnibus accounts on an undisclosed basis),在市場監管部要求後,清算會員必須能夠(或要求綜合帳戶)獲取並提供分配到該非公開的綜合帳戶的每個識別碼背後的個人或小組的身份資料。

以往的記錄

清算會員必須保管有關被分配到每個操作員識別碼的個人或小組的歷史記錄至少五年。

註冊操作員識別碼

對於需要進行註冊的操作員識別碼,清算會員需負責確保每個操作員識別碼都正確地在EFS上註冊。 被註冊的操作員識別碼必須在EFS中標明為個人或小組,且所有註冊的訊息必須都是最新和準確的。這是操作員識別碼相關課程的一部分。 關於操作員識別碼的官方監管指引,請參閱適用的市場監管建議通告

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