CME Globex操作員識別碼要求 – 個人和小組操作員

識別「個人」操作員識別碼

如操作員識別碼符合以下描述之一，則應將其標明為「個人」識別碼：

手動下單的個人交易員，是指透過前端系統（一般包括鍵盤、滑鼠或觸控螢幕）提交訊息至CME Globex的個人，而該訊息將全部傳送至匹配引擎。
全權負責且積極監控自動化交易系統（Automated Trading System , “ATS”）之管理與操作的個人。 ATS是指在無人工干預的情況下產生或傳送訊息的電腦系統。這包括任何由電腦系統產生、或透過自動化方式（即執行演算法）管理訂單提交的功能傳送的訊息。

負責上述任務的個人，通常負責啟動或停用特定的演算法或策略、調整自動化程序的參數並監控ATS的即時交易。所有提交的訊息都必須附上分配給程序操作時的負責人的個人操作員識別碼。

每個「個人」的操作員識別碼只能代表一名個人。所有人都只能使用自己的操作員識別碼提交訊息，且在任何情況下都不得允許他人使用自己的操作員識別碼輸入訊息。

如操作員識別碼代表一組同時管理、操作並監控一套ATS運作的團隊人員，則應將其標明為「小組」識別碼。

在許多情況下，一套ATS的管理、操作和監控，是由多個輪班的人員交替進行的。如果在換班時，團隊的成員組成有所改變，或是換班時由另一個團隊來接手前一個團隊的工作，則新的小組需要用另一個獨特的小組操作員識別碼來提交訊息。

新的輪班應在交易所收費系統（Exchange Fee System, “EFS”）上註冊其獨特的小組操作員識別碼，從而使得在任何時候，註冊記錄都能夠準確識別當時負責監控ATS操作的團隊。

只有在真實的ATS團隊情況下，方可用單一操作員識別碼來代表多名操作員。如果某些操作員負責的是不同的ATS，或負責同一套ATS的不同輪班，則不得將這些操作員綁定至同一識別碼。

「小組」操作員識別碼只能向CME Globex提交自動化訊息。如果一個「小組」需要提交人工訊息（如在停機維護、系統故障期間等），提交該訊息時必須附上分配給實際提交訊息的個人的識別碼，而不是該小組識別碼。在這種情況下，該名個人是以上述「個人」手動交易員的身份行事。

這是操作員識別碼相關課程的一部分。關於操作員識別碼的官方監管指引，請參閱適用的市場監管建議通告。

芝商所為全球領先及最多元化的衍生品交易市場，公司包含四個指定合約市場（Designated Contract Market）。點按CME, CBOT, NYMEX 以及COMEX連結，以獲取更多關於各交易所交易規則與產品的資訊。