CME Globex操作員識別碼之要求 – 一般規則

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規則576（識別Globex終端操作員）要求每一位CME Globex終端操作員使用獨特的操作員識別碼(Operator ID)，以便交易所進行識別。對於CME iLink，操作員識別碼由交易所的清算會員或其締約的供應商或受託人簽發，或在某些情況下，由芝商所全球指令中心（Global Command Center, “GCC”）簽發。

操作員識別碼是用來識別進入和提交訊息至 CME Globex 的使用者身分的獨特識別碼。保證該方與CME Globex之連接的清算會員得負責確保簽發給該方的操作員識別碼是獨一無二的。

向CME Globex提交的每個訊息裡必須反映屬於提交該訊息或致使該訊息被提交的個人或小組的操作員識別碼。任何人在任何情況下均不得使用其他人的操作員識別碼。

在CME Globex上進行的交易是不記名(anonymous)的。其他市場參與者無法看到隨訊息提交的操作員識別碼。

哪些人士需要操作員識別碼？

一個人可擁有多個操作員 ID。但是，每個清算會員必須能夠識別每個分配的操作員識別碼背後的個人，或小組操作員識別碼背後的交易團隊之首席交易員及成員。

假如操作員識別碼是分配給透過未公開的綜合帳戶(undisclosed omnibus account)進行交易的參與者，當收到市場監管部的要求時，清算會員必須能夠（或要求綜合帳戶）獲取並提供分配給該帳戶的每個識別碼背後的個人或小組的身份。

審查操作員識別碼

市場監管部對操作員識別碼的審查會著重偵測下列違規行為類型：

未註冊或不準確的註冊
無法辨識操作員
違規使用操作員識別碼，包括：
- 多個使用者共用同一個識別碼或預設識別碼
- 未能準確反映某組輪班
- 在系統的生產環境(production)中進行測試
- 在清算會員機構層面上非獨一無二的識別碼
無效的操作員識別碼格式
提交錯誤的人工交易指示符(manual order indicator)

這是操作員識別碼相關課程的一部分。關於操作員識別碼的官方監管指引，請參閱適用的市場監管建議通告。