과정 개요
가장 매매
시장 질서 교란 행위 금지
- 시장 질서 교란 행위: 일반 정보
- 규정 575 위반을 결정하는 요인
- 시장 질서 교란 행위: 플리핑(Flipping)
- 시장 질서 교란 행위: Spoofing(스푸핑)
- 시장 질서를 교란하는 행위의 예시
- 시장 질서 교란 행위 금지: FAQs
운영자 ID 일반규정
규정 524 – TAS, TAM, BTIC 및 TACO
집행 절차
개인 회원, 개인 회원의 직원, 청산 회원사나 CME나 CBOT 규칙 106.J.("주식 회원사")나 NYMEX나 COMEX 규칙 106.J.("회원사") 회사나 본 거래소들에 의해 제공되는 다양한 프로그램을 통해 우대 수수료 적용을 받는 일체의 다른 당사자의 직원이나 계약자는 운영자 ID를 등록하여야 합니다. 단 이들 프로그램이 명시적으로 그러한 등록 의무를 면제하는 경우에는 예외가 적용됩니다.
또한, 특정 당사자가 우대 수수료를 적용받을 자격이 있는지와는 무관하게 시장규제부서나 Global Command Center(GCC)는 일체 시장 참가자의 운영자 ID를 요구할 권리를 가지고 있습니다.
EFS(거래소 수수료 시스템)는 청산소 회원사가 개인 또는 팀 운영자 ID를 등록하고자 할 경우, 달리 등록할 의무가 없는 운영자 ID도 등록할 수 있는 기능을 지원합니다. 거래 기관들은 반드시 개인이나 팀 운영자 ID의 정확한 최신 등록 정보를 각 청산 회원사들에 제공하여야 합니다. EFS에 등록된 운영자 ID는 반드시 CME Globex에 제출되는 모든 메세지에 기재된 운영자 ID와 정확히 일치해야 합니다.
팀 등록의 경우, EFS는 필요한 개인 등록 정보의 개별적인 입력을 허용하며, 아울러 각 팀원의 역할을 지정할 것을 요구합니다. 지정 가능한 직능 분류에는수석 트레이더, 리스크 모니터, 기술/프로그램 매니저, 트레이더 및 트레이딩 모니터가 포함됩니다.
각 팀에는 반드시 수석 트레이더가 지정되어야 합니다. 수석 트레이더는 일반적으로 최고위 직원이거나 팀의 활동에 1차적인 책임을 지는 직원입니다. 팀 운영자 ID에 포함된 구성원에 변화가 있으면 거래 기관 및 청산 회원사는 그러한 변화를 신속하고 정확하게 EFS에 반영할 책임이 있습니다.
청산 회원사는 모든 운영자 ID가 EFS에 최신 상태로 정확하게 등록되어 있는지 반드시 확인하여야 하며, 필요한 경우 반드시 운영자 ID 등록 정보를 신속하게 업데이트해야 합니다. 시장규정 권고 공지문에 명시된 내용을 준수하지 않는 형태로 CME Globex에 운영자 ID를 전송하면 징계에 처할 수 있으며, 수수료 요율이 조정될 수도 있습니다.
청산 회원사들은 청산 회원사 단위에서 모든 운영자 ID가 고유한지 확인하고 CME Globex에 전송되는 주문을 포함한 모든 비행정적 메세지("메세지")에 정확한 운영자 ID를 함께 기재하여 올바르게 제출할 책임이 있습니다. 운영자 ID는 대문자와 소문자를 구별하지 않으며, 청산 회원사들은 다른 운영자 ID를 오로지 대문자와 소문자만으로 구분하는 것 이외의 방법으로 모든 운영자 ID가 고유한지 반드시 확인하여야 합니다. 예를 들어 "ABC"와 “abc”는 동일한 운영자 ID로 인식합니다.
더 나아가 모든 운영자 ID는 2~18자 사이의 길이여야 하며, 시장규제부서는 영숫자 문자만 사용할 것을 강력히 권고합니다. 운영자 ID에 영숫자 문자가 아닌 문자가 담길 경우, 다음의 문자에 한하여 허용합니다.
( |
왼쪽 괄호 |
) |
오른쪽 괄호 |
_ |
밑줄 |
- |
대시 |
: |
콜론 |
@ |
(상업용) 단가 기호 |
. |
기간 |
+ |
플러스 기호 |
/ |
슬래시 |
\ |
백슬래시 |
청산 회원사가 비공개로 운영하는 옴니버스 계좌와 관련하여, 청산 회원사는 시장규제부서가 요청하는 즉시 반드시 각 비공개 옴니버스 계좌 내 각 운영자 ID에 배정된 개인이나 팀의 신원을 입수하여 제공하거나, 그러한 신원을 옴니버스 계좌로부터 신원을 입수하여 제공하도록 요구할 수 있어야 합니다.
청산 회원사는 반드시 최소 5년간 각 운영자 ID를 배정받은 개인이나 팀과 관련한 과거 기록을 보관하여야 합니다. 다만, 과거 기록은 개인이나 팀의 신원을 포함하지 않아도 됩니다.
등록을 요하는 운영자 ID의 경우, 각 운영자 ID가 Exchange Fee System(“EFS”, 거래소 수수료 시스템)에 올바르게 등록됐는지 확인하는 것은 청산 회원사의 책임입니다. 등록된 운영자 ID는 반드시 EFS 시스템에 개인이나 팀 중 하나로 식별하여야 하며, 모든 ID의 등록을 최신 상태로 유지하고 정확하게 관리하여야 합니다.
이 과정은 운영자 ID 교육의 일부분입니다. 운영자 ID 관련 공식 규제 지침은 시장규정 권고 공지문을 참고하십시오.
