市場數據服務平台常見問題及回答

我怎樣訪問新平台?

新平台的訪問將由SMART Click ID支持。現有的SMART Click ID不變,並且將無縫遷移,可以用來訪問新平台。現有用戶不必採取任何行動。

推出新平台後,我的市場數據協議是否會修改?

不會,推出新平台後,您與芝商所之間的現有協議不會修改。

結帳或發票是否有變化?

是的,推出新平台後,芝商所將改善每月結帳流程。客戶的每個應繳費帳戶現在每個結帳週期將收到一張發票。也就是說,在芝商所的全部許可活動現在只有一張發票。客戶不再收到芝商所交易所和產品組合的多張發票。合併後的發票還包括以往週期的所有經批准的調整。服務週期將列入發票,以協助識別和調整所有已寄帳單的許可費。

推出新平台後,報告截止日期是否有變化?

沒有。報告截止日期不變。根據目前政策,在每個日曆月份結束後,應當在30天內提交該月份的報告。例如,2月庫存報告應在3月結束之前提交。

過渡到新平台對報告截止日期有什麼影響?

客戶的重要日期

日期 事件
3月15日 報告CME DataPoint中暫停的以往週期的調整
3月31日 透過CME DataPoint提交2月庫存報告的最後一天
4月1日至15日 遷移到新平台。不受理報告
4月18日 開始使用新平台提交3月庫存報告和調整報告

報告代碼有什麼變化?

大多數客戶的報告代碼不受影響。但是,在推出新平台之後,芝商所可減少客戶需要使用的報告代碼數量。客戶經理將聯絡受到直接影響的客戶,以確保準確遷移報告代碼。此外,所有客戶均可使用新的Excel格式從新平台提取其上次報告的庫存。這項提取功能將為客戶提供其上次的庫存報告,包括客戶的特定報告代碼。

報告代碼精簡對使用自己的報告代碼的客戶是否有影響?

在VARS或VRXML報告中使用自己的報告代碼的客戶可繼續使用此類代碼。客戶經理將聯絡所有報告代碼數量減少的客戶。3月還將在本常見問題中發佈代碼變更的完整清單。

以往週期的調整報告是否有任何改善?

是的,我們對提交以往週期的調整報告作出了若干項改善。推出新平台後,對以往週期的調整將在目前週期的每月報告文件中接受。客戶只能修改有以往週期調整的訂閱人庫存記錄,而不必為作出調整的週期提交完整文件。

所有文件提交方法(包括手動提交)均接受目前每月文件中的庫存日期,該文件將更新指定週期的訂閱人庫存數量。由於允許提交目前週期每月報告文件中的調整,處理調整的速度更快,效率更高,因為客戶只需要用一份文件提交目前週期的報告和調整。

客戶還可在整個月份期間修改或更正調整,不必等到下個報告週期。客戶經理將監控和審查出現的調整,以提高第一次提交的準確性。這將顯著減少以前因為報告調整產生的發票修改次數。

如上文的時間表所示,為了確保順利過渡到新平台,所有以往週期的調整必須在3月15日之前在DataPoint中提交。在該日期之後,我們需要暫停所有調整,直至新平台在4月啟用為止。

在為我的訂閱人報告每月庫存方面,預期還有哪些其他改善和變動?

在報告每月庫存方面,其中一項主要變動是終止特定訂閱人地點的服務。新平台規定,有活躍庫存(以前報告的數量為1或以上)的訂閱人地點於終止月份報告的庫存數量應為零。如果報告文件(CME DataPoint以前接受的文件)中遺漏終止服務的訂閱人地點,報告人將被告知訂閱人地點已從文件中遺漏,在手動頁面中提示報告人終止服務,或從以前的報告中退出活躍庫存。對於以文件上傳方式提交的報告,報告人將收到電子郵件確認函,說明被遺漏的訂閱人地點以及所接受的活躍庫存數量。為了在這種情形下終止服務,報告人將被提醒重新提交文件,並在文件中註明該訂閱人地點的庫存數量為零(0)。

除了就被遺漏的訂閱人地點發送線上通知或電子郵件通知之外,平台還提供「審閱以往報告」(Review Prior Reports)的功能。使用這項功能將顯示所提交的每份報告的狀態、在處理報告過程中發現的任何錯誤以及上文所述任何被遺漏的服務。

實施這項修改的目的是透過更為合理的報告和處理流程,最大程度減少錯誤和遺漏,以及協助確保報告的準確性和及時性。

手動錄入報告流程是否有變化?

是的,我們對手動錄入/基於GUI的報告作出若干項改善。新報告網格的外觀和體驗類似於電子表格,熟悉Excel的用戶會覺得很直觀。報告網格有新的垂直方向,更加符合為報告提取授權數據的方式。

此外,交易所級別的報告現在可以合併為一個頁面/模板,允許同時提交所有報告。由於合併報告,手動報告功能的導航將被簡化,使用更為簡單,用更少的點按次數便可完成每月報告。

與所有報告格式一樣,手動報告亦按訂閱人地點支持以往週期的調整。客戶現在可在頁面上列出訂閱人地點的庫存生效日期,在一個頁面上為目前和以往報告週期提交所有活動。

新平台還支持報告訂閱人地點的零庫存。這項新功能允許將庫存數量減少為零,而不必從報告中移除訂閱人地點。這有助於管理訂閱人地點,減少增加現有訂閱人地點所需的數據錄入。雖然手動報告功能有顯著改善,但客戶亦應考慮使用自動生成Excel文件的新功能。利用此項功能,可以生成自定義的Excel報告,預填上次報告週期的資訊,並進行適當的排版和填充,以便修訂和提交。在該文件中,客戶還將收到其帳戶中所有已批准報告/許可代碼的清單,包括代碼的描述和詳情。此外,該文件包含所有國家代碼和描述的清單,以便用戶參考。

Excel模板的格式是否會變化?

是的,根據對目前Excel報告格式的反饋,模板格式將進行修改。Excel模板現在將反映手動報告頁面,使用垂直方向代替目前使用的列/寬方向。切換到垂直模式有助於實現報告的自動化,在為客戶帳戶中增加或刪除報告/許可代碼時,可減少模板使用中的錯誤數量。其方法一般是按區分線報告每個訂閱人地點以及報告代碼和數量。

客戶可下載按照最近服務庫存預先填充的報告。此類預填Excel報告將以新格式包含上個報告週期的資訊,並提供客戶帳戶中所有已批准的報告/許可代碼的清單,以及描述和國家代碼,以便用戶參考。請聯絡您的芝商所客戶經理,索取XLS模板的副本。

下表描述在一台使用CBOT、NYMEX和CME的顯示設備上用Excel模板為單個辦公地點提交報告的方法。

地點 ID 公司 地址 1 地址 2 城市 區域 郵遞區號 國家 報告代碼 描述 數量 月份
CME123 芝商所 20 S. Wacker Drive   芝加哥 伊利諾州 60606 美國 BOTACC BOT PRO RT設備/用戶 1 2016年2月
CME123 芝商所 20 S. Wacker Drive   芝加哥 伊利諾州 60606 美國 CMDACC CME PRO RT設備/用戶 1 2016年2月
CME123 芝商所 20 S. Wacker Drive   芝加哥 伊利諾州 60606 美國 NMXACC NYMEX PRO RT設備/用戶 1 2016年2月

Excel文件的第一行將顯示下列參數:
第1行:文件標識參數

描述 是否為處理報告的必需參數 示例
A 文件描述 — 用戶指定 市場數據報告
B 公司名稱 — 用戶指定 Data Licensee Inc
C 唯一公司標識符 266d078c-c026-4746-8133-ffa7c4fcdf04
D 報告類型 報告類型:地點
E 報告週期 報告日期:2016年2月
F 創建日期和時間 生成日期:2016年3月15日下午 8:00:22

如上面的報告示例所示,第二行將包含主標題,如下表所示:
第2行:標題描述

標題欄 描述 是否必需 示例
地點ID 特定訂閱人地點的唯一地點ID CME123
公司 訂閱人的名稱(公司) 芝商所
地址1 訂閱人地址的第一行 20 S. Wacker Drive
地址2 訂閱人地址的第二行  
城市 訂閱人所在城市 芝加哥
區域 訂閱人所在州或省 若適用於地點 伊利諾州
郵遞區號 訂閱人的郵遞區號 若適用於地點 60606
國家 訂閱人的國家代碼(ISO 3166-1 alpha-2標準) 美國
報告代碼 與市場數據訂閱一致的代碼 BOTACC
描述   BOT PRO RT設備/用戶
數量 特定報告代碼在特定地點的設備/裝置總數 12
月份 庫存報告的月份 2016年2月

檢視詳細示例。

VARS報告格式是否有變化?

是的,客戶可繼續使用VARS文件格式提交報告。

VARS文件規範和處理有兩個小的改動:

  • 芝商所將不支持2類行上的D類報告。為了標識訂閱人地點的移除,A類記錄報告的數量應當為0.
  • 訂閱人地點的庫存應當按訂閱人地點在一份2類記錄中報告。如果在一份文件中有相同訂閱人地點的多個2類記錄,將導致報告被拒絕。

此類規範將在更新版的VARS和VRXML實施指南中公佈,該指南可在www.cmegroup.com/distributor上查閱。

VRXML報告格式是否有變化?

現有合約(市場數據許可協議等)或提供的服務不變。

是的,客戶可繼續使用VRXML文件格式提交報告。

VRXML文件規範和處理有一個小的改動:

各訂閱人地點的所有庫存應當合併,並使用VRXML文件中的一個錄入項來報告。如果文件包含相同訂閱人地點以及各庫存週期報告代碼的多份記錄,該文件將被拒絕。 此項修改將在更新版的VARS和VRXML實施指南中公佈,該指南可在www.cmegroup.com/distributor上查閱。

在新平台中是否可以查看我的報告的狀態?

可以。使用新工具提交的每份報告的狀態可線上查看。此項功能將提供每份報告的詳細資訊,包括報告是否被拒絕或在處理報告時是否發現錯誤。該功能還將說明庫存更新是否被接受或因為與以往庫存的差異而被標記。

我是否仍然可向FTP站點發佈我的每月庫存文件?

是的,您仍然可使用FTP發佈庫存文件。但是,我們將提供一個新的FTP提交站點,其登錄資料不同。此外,透過FTP提交庫存報告的客戶可能需要更新防火牆設置,以支持此類變化。全球客戶經理將聯絡目前使用FTP的客戶,說明新FTP站點的域名和IP。如果客戶想開始使用FTP提交每月報告,應聯絡其全球客戶經理。

如有問題,我應當與誰聯絡?

客戶可直接聯絡其全球客戶經理,或其區域全球客戶管理團隊。

全球客戶管理部(GAM)

美國:
+1 312 634 8395
marketdata@cmegroup.com

歐洲:
+44 (0) 203 379 3856
marketdataemea@cmegroup.com

亞洲:
+65 6593 5505
marketdataapac@cmegroup.com