调查团队

调查团队负责侦测和调查潜在的交易违规行为。

交易行为调查一般可以来自分为以下三个类别来源之一:投诉审查;对潜在交易违规行为的程序化方案审查;以及和由市场监管调查员进行的独立研究审查研究。在审查投诉、交易行为程序生成结果和进行研究的过程中,调查团队可能会要求参与者和公司提供相关信息。该团队也可能要求个相关人士进行参加录音采访。在审查结束时,调查团队会确定是否应该开展正式的调查案件。受到调查的一方将得到通知。

紧贴和遵守不断变化的监管环境

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调查团队审查的交易违规行为包括:

  • 洗售交易
  • 预先安排、预先协商和非竞争性的交易
  • 客户下单前进行交易
  • 扰乱市场行为
  • 资金传送活动
  • 大手交易违规行为
  • 以结算价交易操纵

调查员通过以下几种方法侦测和检查不当行为:

  • 采用成熟的监管系统
  • 调查投诉
  • 检查交易数据
  • 分析文件证据
  • 审查视频证据

在调查结束时,调查团队将确定是否存在违规行为。如果团队确定没有发生违规行为,该案件将视为行政上结束,不会采取任何行动。如果团队确定存在违规行为,但是该情况不足以构成正式的纪律处分,则可以视为该案件在行政上结束或在发出警告信后结束。另一情况为,如果团队确定需要正式的纪律处分,则该案件将正式提交于市场监管执法团队处理。

市场监管部会彻底调查每一宗投诉。若要提交交易行为投诉,请拨打监管热线+1 312 930 3333或填写投诉表格。(英文)  

有关禁止的交易行为的详细信息,请查阅我们的《交易所专用规则手册》和《市场监管建议通知》。有关交易所规则的问题,请致电+1 312 341 7970联系电市场监管部门。

资源

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如果您有问题需要调查团队解答,请联系市场监管部门

+1 312 341 7970

有关CME Globex的问题,请联系

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美国: +1 800 438 8616
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