灾难恢复和业务连续性

为降低可能风险事件对会员及客户带来的影响并保护交易和清算的稳定性,芝商所制定了全面的灾难恢复和业务连续性计划。作为业务连续性计划的一部分,芝商所每年为清算会员、客户、以及合作交易所提供多次参加灾难恢复(Disaster Recovery exercises)演练的机会,包括:

  • CME Globex电子交易系统灾难恢复演练
  • 由FIA(Futures Industry of America)提供的清算灾难恢复演练

交易所第983章规则对清算会员灾难恢复与业务连续性的要求:

所有清算会员必须有书面的灾难恢复与业务连续性政策和程序以确保他们在发生重大内部或外部运营中断情况时能执行某些基本运营功能。公司政策与程序至少要考虑以下方面,具体情况取决于清算会员公司规模大小及其业务和产品组合:

  1. 清算会员必须制定程序来使他们在压力期内能继续运营,或者将账户转给另一有完全运营能力的清算会员,以将其对交易所及客户发生的业务干扰降至最低限度。为了达到这一要求,清算会员必须执行:
    • 定期测试灾难恢复与业务连续性计划
    • 在备份场所对核心系统进行复制备份
    • 对重要信息进行定期备份
  2. 主要员工联系人:清算会员必须保持并且在交易所要求下提供有关主要人员的完整准确信息。清算会员的主要人员无论何时发生变更,均必须及时通知本交易所。
  3. 附加/替代要求:交易所工作人员可能会对清算会员提出需要遵守的附加或/和替代要求。

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