芝商所保密政策

芝商所市场监管与审计部门受到严格的保密政策的约束,防止交易及客户相关的保密信息的泄露。市场监管与审计部门使用保密信息仅仅是出于监管目的。就本保密政策而言,保密信息包括:

  1. 从大户申报系统(Large Trader Reporting System)获取的头寸信息以及从清算系统里获取的清算会员头寸信息
  2. 财务信息,包括财务记录,以及用于生成财务报告或用来证明符合交易所规则的原始第三方文件或内部文件
  3. 特定账户层面的具体交易数据,包括与市场头寸及/或损益相关的单笔交易的买入/卖出或价格信息
  4. 作为日常监督或审查活动的一部分收集的调查资料,包括:
    • 账户报表;
    • 交易卡和订单票据;
    • 客户账户协议;
    • 银行记录;
    • 视频和音频记录。

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